公路工程設計施工總承包管理辦法

【導讀】《公路工程設計施工總承包管理辦法》在傳統的發包模式下，設計與施工結合不夠緊密，管理成本高、協調工作量大。在設計施工總承包模式下，設計單位和施工單位成為利益共同體，有利于實現資源整合，提高專業化管理水平，加快推進現代工程管理。

【發文字號】：交通運輸部令2015年第10號
【執行時間】：20150801
【信息來源】：交通運輸部

目錄

• 第一章 總則
• 第二章 總承包單位選擇及合同要求
• 第三章 總承包管理
• 第四章 附則
• 政策解讀
• 擴展知識

第一章　總　　則

第一條　為促進公路工程設計與施工相融合，提高公路工程設計施工質量，推進現代工程管理，依據有關法律、行政法規，制定本辦法。

第二條　公路新建、改建、擴建工程和獨立橋梁、隧道（以下簡稱公路工程）的設計施工總承包，適用本辦法。
本辦法所稱設計施工總承包（以下簡稱總承包），是指將公路工程的施工圖勘察設計、工程施工等工程內容由總承包單位統一實施的承發包方式。

第三條　國家鼓勵具備條件的公路工程實行總承包。
總承包可以實行項目整體總承包，也可以分路段實行總承包，或者對交通機電、房建及綠化工程等實行專業總承包。
項目法人可以根據項目實際情況，確定采用總承包的范圍。

第四條　各級交通運輸主管部門依據職責負責對公路工程總承包的監督管理。
交通運輸主管部門應當對總承包合同相關當事方執行法律、法規、規章和強制性標準等情況進行督查，對初步設計、施工圖設計、設計變更等進行管理。按照有關規定對總承包單位進行信用評價。

第二章　總承包單位選擇及合同要求

第五條　總承包單位由項目法人依法通過招標方式確定。
項目法人負責組織公路工程總承包招標。
公路工程總承包招標應當在初步設計文件獲得批準并落實建設資金后進行。

第六條　總承包單位應當具備以下要求：
（一）同時具備與招標工程相適應的勘察設計和施工資質，或者由具備相應資質的勘察設計和施工單位組成聯合體；
（二）具有與招標工程相適應的財務能力，滿足招標文件中提出的關于勘察設計、施工能力、業績等方面的條件要求；
（三）以聯合體投標的，應當根據項目的特點和復雜程度，合理確定牽頭單位，并在聯合體協議中明確聯合體成員單位的責任和權利；
（四）總承包單位（包括總承包聯合體成員單位，下同）不得是總承包項目的初步設計單位、代建單位、監理單位或以上單位的附屬單位。

第七條　總承包招標文件的編制應當使用交通運輸部統一制定的標準招標文件。
在總承包招標文件中，應當對招標內容、投標人的資格條件、報價組成、合同工期、分包的相關要求、勘察設計與施工技術要求、質量等級、缺陷責任期工程修復要求、保險要求、費用支付辦法等作出明確規定。

第八條　總承包招標應當向投標人提供初步設計文件和相應的勘察資料，以及項目有關批復文件和前期咨詢意見。

第九條　總承包投標文件應當結合工程地質條件和技術特點，按照招標文件要求編制。投標文件應當包括以下內容：
（一）初步設計的優化建議；
（二）項目實施與設計施工進度計劃；
（三）擬分包專項工程；
（四）報價清單及說明；
（五）按招標人要求提供的施工圖設計技術方案；
（六）以聯合體投標的，還應當提交聯合體協議；
（七）以項目法人和總承包單位的聯合名義依法投保相關的工程保險的承諾。

第十條　招標人應當合理確定投標文件的編制時間，自招標文件開始發售之日起至投標人提交投標文件截止時間止，不得少于60天。
招標人應當根據項目實際情況，提出投標人在投標文件中提供施工圖設計技術方案的具體要求。招標人在招標文件中明確中標人有權使用未中標人的技術方案的，一般應當同時明確給予相應的費用補償。

第十一條　招標人應當根據工程地質條件、技術特點和施工難度確定評標方法。
評標專家抽取應當符合有關法律法規的規定。評標委員會應當包含勘察設計、施工等專家，總人數應當不少于9人。

第十二條　項目法人應當與中標單位簽訂總承包合同。

第十三條　項目法人和總承包單位應當在招標文件或者合同中約定總承包風險的合理分擔。風險分擔可以參照以下因素約定：
項目法人承擔的風險一般包括：
（一）項目法人提出的工期調整、重大或者較大設計變更、建設標準或者工程規模的調整。
（二）因國家稅收等政策調整引起的稅費變化。
（三）鋼材、水泥、瀝青、燃油等主要工程材料價格與招標時基價相比，波動幅度超過合同約定幅度的部分。
（四）施工圖勘察設計時發現的在初步設計階段難以預見的滑坡、泥石流、突泥、涌水、溶洞、采空區、有毒氣體等重大地質變化，其損失與處治費用可以約定由項目法人承擔，或者約定項目法人和總承包單位的分擔比例。工程實施中出現重大地質變化的，其損失與處治費用除保險公司賠付外，可以約定由總承包單位承擔，或者約定項目法人與總承包單位的分擔比例。因總承包單位施工組織、措施不當造成的上述問題，其損失與處治費用由總承包單位承擔。
（五）其他不可抗力所造成的工程費用的增加。
除項目法人承擔的風險外，其他風險可以約定由總承包單位承擔。

第十四條　總承包費用或者投標報價應當包括相應工程的施工圖勘察設計費、建筑安裝工程費、設備購置費、缺陷責任期維修費、保險費等。總承包采用總價合同，除應當由項目法人承擔的風險費用外，總承包合同總價一般不予調整。
項目法人應當在初步設計批準概算范圍內確定最高投標限價。

第三章　總承包管理

第十五條　項目法人應當依據合同加強總承包管理，督促總承包單位履行合同義務，加強工程勘察設計管理和地質勘察驗收，嚴格對工程質量、安全、進度、投資和環保等環節進行把關。
項目法人對總承包單位在合同履行中存在過失或偏差行為，可能造成重大損失或者嚴重影響合同目標實現的，應當對總承包單位法人代表進行約談，必要時可以依據合同約定，終止總承包合同。

第十六條　采用總承包的項目，初步設計應當加大設計深度，加強地質勘察，明確重大技術方案，嚴格核定工程量和概算。
初步設計單位負責總承包項目初步設計階段的勘察設計，按照項目法人要求對施工圖設計或者設計變更進行咨詢核查。

第十七條　總承包單位應當按照合同規定和工程施工需要，分階段提交詳勘資料和施工圖設計文件，并按照審查意見進行修改完善。施工圖設計應當符合經審批的初步設計文件要求，滿足工程質量、耐久和安全的強制性標準和相關規定，經項目法人同意后，按照相關規定報交通運輸主管部門審批。施工圖設計經批準后方可組織實施。

第十八條　總承包單位依據總承包合同，對施工圖設計及工程質量、安全、進度負總責。負責施工圖勘察設計、工程施工和缺陷責任期工程修復工作，配合項目法人完成征地拆遷、地方協調、項目審計及交竣工驗收等工作。

第十九條　項目法人根據建設項目的規模、技術復雜程度等要素，依據有關規定程序選擇社會化的監理開展工程監理工作。監理單位應當依據有關規定和合同，對總承包施工圖勘察設計、工程質量、施工安全、進度、環保、計量支付和缺陷責任期工程修復等進行監理，對總承包單位編制的勘察設計計劃、采購與施工的組織實施計劃、施工圖設計文件、專項技術方案、項目實施進度計劃、質量安全保障措施、計量支付、工程變更等進行審核。

第二十條　總承包工程應當按照批準的施工圖設計組織施工。總承包單位應當根據工程特點和合同約定，細化設計施工組織計劃，擬定設計施工進度安排、工程質量和施工安全目標、環境保護措施、投資完成計劃。

第二十一條　總承包單位應當加強設計與施工的協調，建立工程管理與協調制度，根據工程實際及時完善、優化設計，改進施工方案，合理調配設計和施工力量，完善質量保證體系。

第二十二條　工程永久使用的大宗材料、關鍵設備和主要構件可由項目法人依法招標采購，也可由總承包單位按規定采購。招標人在招標文件中應當明確采購責任。由總承包單位采購的，應當采取集中采購的方式，采購方案應當經項目法人同意，并接受項目法人的監督。

第二十三條　總承包單位應當加強對分包工程的管理。選擇的分包單位應當具備相應資格條件，并經項目法人同意，分包合同應當送項目法人。

第二十四條　總承包工程應當按照招標文件明確的計量支付辦法與程序進行計量支付。
當采用工程量清單方式進行管理時，總承包單位應當依據交通運輸主管部門批準的施工圖設計文件，按照各分項工程合計總價與合同總價一致的原則，調整工程量清單，經項目法人審定后作為支付依據；工程實施中，按照清單及合同條款約定進行計量支付；項目完成后，總承包單位應當根據調整后最終的工程量清單編制竣工文件和工程決算。

第二十五條　總承包工程實施過程中需要設計變更的，較大變更或者重大變更應當依據有關規定報交通運輸主管部門審批。一般變更應當在實施前告知監理單位和項目法人，項目法人認為變更不合理的有權予以否定。任何設計變更不得降低初步設計批復的質量安全標準，不得降低工程質量、耐久性和安全度。
設計變更引起的工程費用變化，按照風險劃分原則處理。其中，屬于總承包單位風險范圍的設計變更（含完善設計），超出原報價部分由總承包單位自付，低于原報價部分，按第二十四條規定支付。屬于項目法人風險范圍的設計變更，工程量清單與合同總價均調整，按規定報批后執行。
項目法人應當根據設計變更管理規定，制定鼓勵總承包單位優化設計、節省造價的管理制度。

第二十六條　 總承包單位應當按照有關規定和合同要求，負責缺陷責任期的工程修復等工作，確保公路技術狀況符合規定要求。

第二十七條　總承包單位完成合同約定的全部工程，符合質量安全標準，在缺陷責任期內履行規定義務后，項目法人應當按照合同完成全部支付。

第二十八條　總承包單位應當按照交、竣工驗收的有關規定，編制和提交竣工圖紙和相關文件資料。

第四章　附　　則

第二十九條　本辦法自2015年8月1日起施行。

政策解讀：

記者：我們了解到，交通運輸部在很早之前就開始對設計施工總承包進行試點研究，這種模式有什么優點？

張德華：改革開放以來，我國公路建設取得了巨大成就，截至2014年年底，全國高速公路總里程突破11萬公里，為全面建成小康社會奠定了堅實的基礎。但根據國家公路網規劃，今后普通國道和國家高速公路建設任務依然繁重。
多年來，我國公路建設主要采用傳統的設計、施工平行發包模式。這種發包模式的優點是有利于管理，設計和施工界面清晰，但也存在著因設計與施工脫節，造成設計變更多、管理成本高、協調工作量大等問題。
為了探索研究設計施工總承包（簡稱“總承包”）模式，交通部于2006年印發了《關于開展公路工程項目設計施工總承包試點工作的通知》，在福建、廣東、河北和北京等省市實施了試點工程。2008年，部組織開展了設計施工總承包相關研究工作。此后，各地先后有多個公路項目采用了設計施工總承包模式。在總承包模式下，設計單位和施工單位是利益共同體，設計可充分考慮施工可行性，針對施工特點開展精細化設計，控制造價，整合資源；總承包單位則對工程質量安全全面負責。這種單一的權責界面有利于發揮總承包單位的能動性，有利于開展標準化設計、標準化施工，提高專業化管理水平，推進現代工程管理。
為推動和規范總承包模式的應用和管理，2011年，部公路局在前期試點和研究成果的基礎上，委托重慶市交通運輸委員會和重慶高速公路集團有限公司起草《辦法》初稿，組織相關單位對試點省份、試點項目和相關行業進行調研。在廣泛聽取行業內外相關單位、專家意見后，部公路局對《辦法》進行了修改和完善。部法制司按照立法程序向社會公開征求了意見，同時進行了合法性、合理性及立法技術的審核和修改完善。
在近期發布的《交通運輸部關于深化公路建設管理體制改革的若干意見》中，也明確提出“鼓勵項目建設管理法人根據項目特點，科學選擇工程承發包方式，逐步推行設計施工總承包。設計施工總承包單位應按有關規定通過招標等方式確定。”所以，《辦法》的出臺是深化改革的必然要求。

記者：《辦法》的出臺對于現有公路工程管理方式有何影響？是否意味著所有的公路工程都適用這種模式？

張德華：關于實行總承包的工程范圍，需要綜合考慮工程規模、技術復雜程度、投資屬性、項目管理需要等因素，并不是所有的公路工程都要實行總承包，因此，《辦法》在第三條中明確規定“國家鼓勵具備條件的公路工程實行總承包”。總承包可以實行項目整體總承包，也可以分路段實行總承包，或者對交通機電、房建及綠化工程等實行專業總承包。項目法人可以根據項目實際情況，確定采用總承包的范圍。
目前，國內同時具備公路設計和施工資質的企業還不多，總承包單位可以采用設計單位和施工單位聯合體的形式參與。國家鼓勵總承包企業通過兼并重組等方式發展壯大設計施工總承包能力，同時要注重企業內部設計與施工力量的整合和人才交流培養，真正促進設計與施工相協調。

記者：實行總承包模式是否意味著項目法人承擔的責任將減少？《辦法》對各方提出了什么樣的要求？

張德華：公路工程實行總承包，并不意味著項目法人責任的減少，不能“一包了之”。項目法人具有對工程實施全過程管理的職責，負責總承包工程招標、投資控制、質量安全管理，特別要做好征地拆遷和地方協調等保障工作，督促總承包單位履行合同義務；對總承包單位在合同履行中存在的過失或偏差行為，可能造成重大損失或者嚴重影響合同目標實現的，應當采取措施進行約談或依據合同約定終止合同。
總承包單位負責提交詳勘資料和施工圖設計文件，對施工圖計劃、工程質量、安全、進度負總責。初步設計單位根據項目法人的委托，負責對施工圖設計以及設計變更的咨詢服務，保證建設質量和技術指標不低于批復的標準，從而起到類似“設計監理”的作用。監理單位除常規監理外，更應強化對總承包單位的勘察設計計劃、采購與施工的組織實施計劃、專項技術方案、臨時工程方案、施工質量安全措施、計量支付、設計變更等進行審查，加強工程過程管理。
各級交通運輸主管部門需依據職責對總承包進行監管，對初步設計、施工圖設計、設計變更等進行管理，對總承包單位進行信用評價。

擴展知識：

1、公路工程施工總承包企業特級資質需要多少個一級建造師？
公路工程施工總承包企業特級資質需要一級建造師50人以上。
申請特級資質，必須具備以下條件：
一、企業資信能力
1、企業注冊資本金3億元以上。
2、企業凈資產3.6億元以上。
3、企業近三年上繳建筑業營業稅均在5000萬元以上。
4、企業銀行授信額度近三年均在5億元以上。
二、企業主要管理人員和專業技術人員要求
1、企業經理具有10年以上從事工程管理工作經歷。
2、技術負責人具有15年以上從事工程技術管理工作經歷，且具有工程序列高級職稱及一級注冊建造師或注冊工程師執業資格；主持完成過兩項及以上施工總承包一級資質要求的代表工程的技術工作或甲級設計資質要求的代表工程或合同額2億元以上的工程總承包項目。
3、財務負責人具有高級會計師職稱及注冊會計師資格。
4、企業具有注冊一級建造師（一級項目經理）50人以上。
5、企業具有本類別相關的行業工程設計甲級資質標準要求的專業技術人員。
三、科技進步水平
1、企業具有省部級（或相當于省部級水平）及以上的企業技術中心。
2、企業近三年科技活動經費支出平均達到營業額的0.5%以上。
3、企業具有國家級工法3項以上；近五年具有與工程建設相關的，能夠推動企業技術進步的專利3項以上，累計有效專利8項以上，其中至少有一項發明專利。
4、企業近十年獲得過國家級科技進步獎項或主編過工程建設國家或行業標準。
5、企業已建立內部局域網或管理信息平臺，實現了內部辦公、信息發布、數據交換的網絡化；已建立并開通了企業外部網站；使用了綜合項目管理信息系統和人事管理系統、工程設計相關軟件，實現了檔案管理和設計文檔管理。

2、如何監理公路工程施工總承包單位？
a、選派符合資質、合同要求的合格監理人員，組建項目監理機構；
b、按照合同和質監站要求組建項目監理的試驗室或者委托符合資質要求的監理試驗室；
c、 根據項目情況編制監理大綱和各項監理實施細則以指導監理人員工作，規范監理工作流程；
d、嚴格按照監理合同、施工合同、國家法律、法規及規范、設計圖紙開展監理工作；
e、履行好各項監理工作職責比如：認真審核圖紙、審查施工組織設計、檢查和督促承包人按合同承諾組建項目經理部、檢查和督促承包人建立和完善質量保證體系、做好檢查、巡視和旁邊工作、做好見證試驗和抽檢試驗、做好各項開工檢查和中間過程檢查以及交工驗收檢驗、跟蹤質量問題的整改、做好各類工作記錄等等。

3、公路工程施工總承包資質人員配置是怎么樣的？
公路工程施工總承包資質分為特級、一級、二級、三級。
一級資質標準企業主要人員：
(1)公路工程專業一級注冊建造師不少于15人。
(2)技術負責人具有15年以上從事工程施工技術管理工作經歷，且具有公路工程相關專業高級職稱;公路工程相關專業中級以上職稱人員不少于75人。
(3)持有崗位證書的施工現場管理人員不少于25人，且施工員、安全員、造價員等人員齊全。
(4)經考核或培訓合格的中級工以上技術工人不少于50人。
二級資質標準業主要人員：
(1)公路工程專業注冊建造師不少于15人。
(2)技術負責人具有8年以上從事工程施工技術管理工作經歷，且具有公路工程相關專業高級職稱或公路工程專業一級注冊建造師執業資格;公路工程相關專業中級以上職稱人員不少于50人。
(3)持有崗位證書的施工現場管理人員不少于15人，且施工員、安全員、造價員等人員齊全。
(4)經考核或培訓合格的中級工以上技術工人不少于30人。
三級資質標準企業主要人員：
(1)公路工程專業注冊建造師不少于8人。
(2)技術負責人具有6年以上從事工程施工技術管理工作經歷，且具有公路工程相關專業中級以上職稱或公路工程專業注冊建造師執業資格;公路工程相關專業中級以上職稱人員不少于15人。
(3)持有崗位證書的現場管理人員不少于8人，且施工員、安全員、造價員等人員齊全。
(4)企業具有經考核或培訓合格的中級工以上技術工人不少于15人。
(5)技術負責人(或注冊建造師)主持完成過本類別資質二級以上標準要求的工程業績不少于2項。